Principais pontos alterados pela nova circular e desafios enfrentados para adequação. Questões a serem debatidas :
– A abordagem de risco trazida pela circular trouxe maior maior liberdade ou maior insegurança para estabelecer as diretrizes internas.
– A ampliação na definição de pessoas que devem ser enquadradas como politicamente expostas (“PEP”) como um desafio para manter os controles preventivos da companhia.
– Eventual cumulaçao de funções do diretor responsável pelas medidas de prevenção PDLFT.
– Regras de cadastro, identificação e qualificação de clientes, beneficiários, beneficiários finais, funcionários, terceiros.
– Programa contínuo de treinamento incluindo terceiros.
– Critérios de comunicação par o COAF.
– Avaliação de efetividade.
Palestrantes:
Nathália Victória Nastri – WFaria Advogados
Erika Mifune Igarashi – Especialista em Compliance da Argo Seguros
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Graduado pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (“PUC-SP”), Corradi possui MBA em Gestão Tributária pela FIPECAFI e Pós-Graduação em Direito Tributário pelo Instituto Brasileiro de Estudos Tributários – IBET.
E-mail: vcorradi@wfaria.com.br
Graduado pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (“PUC-SP”) e LLM em Direito Tributário pelo INSPER, Rubens é fundador do Grupo de Estudos da Reforma Tributária (“GERT”) e especialista em Contencioso e Consultivo Tributário.
E-mail: rsouza@wfaria.com.br
Mestre em Direito Norte-Americano (LL.M.) com ênfase em International Business
Transactions pela University of Missouri-Kansas City (UMKC) School of Law, Hítalo também é Mestre em Fashion Law pela Universidade Presbiteriana Mackenzie e especialista em sistemas jurídicos contemporâneos pela Universidad Complutense de Madrid – UCM.
E-mail: hsilva@wfaria.com.br
