Principais pontos alterados pela nova circular e desafios enfrentados para adequação. Questões a serem debatidas :

– A abordagem de risco trazida pela circular trouxe maior maior liberdade ou maior insegurança para estabelecer as diretrizes internas.

– A ampliação na definição de pessoas que devem ser enquadradas como politicamente expostas (“PEP”) como um desafio para manter os controles preventivos da companhia.

– Eventual cumulaçao de funções do diretor responsável pelas medidas de prevenção PDLFT.

– Regras de cadastro, identificação e qualificação de clientes, beneficiários, beneficiários finais, funcionários, terceiros.

– Programa contínuo de treinamento incluindo terceiros.

– Critérios de comunicação par o COAF.

– Avaliação de efetividade.

Palestrantes:
Nathália Victória Nastri – WFaria Advogados
Erika Mifune Igarashi – Especialista em Compliance da Argo Seguros